南都讯 记者王玉凤 12月5日，深圳证监局发布了关于对五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部采取出具警示函措施的决定。值得注意的是，“一案双罚”现象日益普遍。
违规操作客户证券账户
经查，深圳证监局发现该营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出该营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，合规管理不到位。
上述行为违反了相关规定，深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
同一日，深圳证监局也发布了对上述营业部相关人员陈夏珊采取出具警示函措施的决定。
经查，深圳证监局发现陈夏珊在五矿证券深圳金田路证券营业部从业期间，存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
5家券商及10名投行人士被罚
此前，11月11日晚间，证监会连发10份罚单。其中，招商证券、华安证券被出具警示函，国泰君安证券、联储证券、民生证券被责令改正。
彼时，针对这场监管风暴，引起外界广泛关注的一个点是，证监会下发的罚单接收对象除了这5家券商，还有相关的10名投行人士。
其中，国泰君安证券的谢乐斌、许业荣、黄宝毅等3人收到罚单。据证监会网站披露，谢乐斌作为时任分管投行业务高管、许业荣作为时任投行质控部门负责人、黄宝毅作为时任债务融资部部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，因此均被采取出具警示函的行政监督管理措施。
民生证券亦有3人收到罚单，分别是杨卫东、苏欣、王国仁。其中，杨卫东作为时任分管投行业务高管、苏欣作为时任质控部门负责人、王国仁作为时任中小企业发展部部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，因此均被采取出具警示函的监管措施。
联储证券只有时任分管投行业务的高管董擎一人被罚。证监会表示，其对相关违规行为负有管理责任，因而被出具警示函。
招商证券的刘宗坤、王大为，作为珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目保荐代表人，修改已通过公司内核程序的招股说明书后，未重新履行内核程序即对外报送，证监会对二人采取监管谈话的行政监管措施。
此外，王大为、李明泽因担任大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目财务顾问主办人过程中，修改已通过公司内核程序的反馈意见回复后，未重新履行内核程序即对外报送，亦被采取监管谈话措施。
可以看出，上述被罚的投行人士涉及多个层面，有保代，也有投行业务高管，还有质控等相关人员。监管范围之广，力度之大，可见一斑。
这也意味着，对于证券从业的个体来说，监管的达摩克利斯剑亦已高悬。
