今年以来，互联网、教育培训、外卖快递等多个行业，或遭遇强监管，或在相关法规的重压之下，以往的发展弊端展露无遗。
在此背景下，合规作为企业“生命线”的特征愈加凸显。屡屡于先行先试中闯出新路的深圳，已经开始动作。今年2月，深圳市委市政府印发《关于加快推进公共法律服务体系建设的行动方案》，就企业合规建设出台相关政策，作出具体部署。随后，深圳市检察院也提出了“五个一”的工作设想，努力探索企业合规的深圳模式，为完善国家立法提供深圳样本、贡献深圳方案。
由此，南都财研社推出本期《深企合规榜单》，以10家企业为样本，监测时间为7月19日至8月19日，以促进企业可持续发展为初心，推动企业合规机制建设与完善进程。
本次榜单梳理中，记者发现，合规事件发生后，有些企业积极应对，态度诚恳，拿出具体的整改方案，较能获得市场的认可；也有企业消极应对，或回避重点问题，难有说服力。
记者也注意到，今年监管层出手打击市场违法违规行为的动作愈来愈频繁，惩罚力度也呈加大的趋势。如何控制合规风险，是企业需要思考的命题。
案例分析
1
微信“青少年模式”被指侵害未成年人权益，腾讯两度发声回应
合规提示：仍面临监管的不确定性，游戏业务等后续合规风险尚待观察
8月6日晚，因认为微信“青少年模式”不符合《未成年人保护法》相关规定，侵害未成年人合法权益，涉及公共利益，北京市海淀区人民检察院发布公告，拟对腾讯提起民事公益诉讼。
腾讯随即两度发声回应，称正在积极自检自查微信青少年模式的功能，宣布成立“视频号青少年模式优化小组”，优化弹窗、时长限制等功能。
就上述单一的风险事件处理来看，腾讯身处互联网行业最顶端，承担的社会责任自然更大。从上述回应也可以看出，腾讯的危机处理意识较强，事件发生后快速进行信息披露，处理方案也较详细，相关监管部门介入提起公益诉讼后，腾讯于当日即主动处理整改。整个处理过程中，应对姿态较为诚恳，舆情应对效果较好。
从公司基本面上来看，腾讯也是中国互联网市值最高的公司之一。不过，值得注意的是，腾讯仍然面临监管的不确定性，后续合规风险尚待观察。
在未成年人保护的合规性上，除了微信、QQ等社交产品，腾讯旗下的游戏业务颇受关注。8月3日，有媒体发文剑指网络游戏危害，《王者荣耀》被点名。当日，腾讯回应，将从《王者荣耀》试点，逐步面向全线游戏推出“双减、双打、三提倡”的七条新举措。然而，未来政策走向如何，对腾讯影响几何，尚未可知。
2
汇能金融两名主要负责人为夫妻，双双终身证券市场禁入
合规提示：深圳证监局首次在私募领域采取市场禁入，将震慑市场乱象
7月26日，深圳证监局发布消息称，近日深圳证监局依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司（下称”汇能金融”）两名主要负责人徐某、康某，采取终身证券市场禁入措施。
在徐某与康某担任公司负责人期间，公司存在发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、挪用基金财产等违规行为，也涉嫌违法犯罪行为，涉案金额特别巨大，涉及投资者人数众多，严重扰乱了证券市场秩序并造成了恶劣的社会影响。
这是深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施，也是对严重违法违规私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。
而在此前，深圳市公安局福田分局已于2019年4月26日对前海汇能涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，依法陆续对徐某、康某等十余人采取刑事强制措施，查封、冻结有关涉案资产。深圳市人民检察院已对被告人徐某、康某等人提起公诉，案件已进入法院审理程序。
记者搜索后，并未发现汇能金融对上述两大事件做出公开回应，不过上述惩罚堪称严厉，舆论叫好之余，对市场乱象势必也将起到震慑作用。事实上，在法院公开庭审过程中，监管机构还组织了30余名“爆雷”私募机构负责人旁听，警示违法违规经营后果。
自2013年私募基金纳入证监会监管以来，私募基金行业的发展迈上快车道，但是各种乱象也如影随形。比如说，汇能金融多次在金融博览会、财富沙龙、年会上宣传其经营状况良好，吸引投资人购买其私募基金产品，同时向投资人承诺根本不可能实现的保本保息，并且大部分私募基金产品存在虚构项目方及超募。
然而我们可以看见，近年来监管的力度不断加码。接下来，预计还会有更多类似的举措出现，以促进行业规范化和可持续性发展。任何欺骗或忽悠投资、通过各种方式“收割”资金、罔顾投资者利益的企业必定会行不长远。
3
红岭创投与深南股份实控人被采取刑事强制措施
合规提示：加强对实控人的监管，将对公司合规运营等起到撬动作用
7月22日晚间，深南金科股份有限公司（002417，下称“深南股份”）发布公告称，当日收到公司控股股东、实际控制人周世平家属的通知，周世平本人已被深圳市公安局福田分局采取刑事强制措施。
周世平更为人所知的身份是P2P网贷平台红岭创投的创始人与董事长。公开信息显示，红岭创投2009年3月正式上线运营，至今已12年，属于国内成立较早的互联网金融平台。
2019年3月，红岭创投宣布清盘。周世平曾豪言“3年完成清盘”，在兑付期内其也曾屡屡发声反驳质疑者，给市场传递信心，但实际的兑付数据却难以自圆其说。
7月23日，红岭创投官网声明称：“红岭创投未接到任何相关通知，公司的清收工作正常进行中，月底前可能会安排一次兑付，兑付计划正在准备过程中。”
红岭创投的反应不可谓不迅速，但如何给投资者以信心，还得以实际行动来说话，毕竟待兑付额度巨大。据该司官网8月4日公布的数据，平台已实施54次兑付安排，合计已兑付约25.81亿元，剩余待兑付逾150亿元。要完成庞大的剩余待兑付额度，如果缺乏具体的执行方案，难有说服力。
对深南股份的影响又将几何？周世平已于今年5月辞去该司的董事长、法定代表人等相关职务，并不再担任深南股份任何职务。而在7月22日上述晚间公告中，深南股份也强调：“上述事项为实际控制人的个人案件，与公司无关，对公司的日常生产经营不构成重大影响。”
不过，这份简单的声明难以释去投资人的疑虑。毕竟实控人虽非上市公司本身，但一旦其违法违规，无疑会为上市公司的发展蒙上一层阴影。资本市场上的股价表现或许也部分反映了市场对该司未来的担忧：7月23日早盘深南股份股价应声大跌，如今跌幅已逾10%，收盘价报4.85元。
事实上，今年以来，监管层频繁出手打击市场违法违规行为，对上市公司实控人的监管更是成为重中之重。不过，加强对实控人的监管，将对公司的合规管理等方面起到撬动作用，可以有效保护中小投资者的权益。 榜单分析：南都记者 黄良东 南都见习记者 王玉凤
深圳企业风险事件合规榜评价体系
评级标准（3种评级）
◎积极评级
91-100 风险事件处理得当，信息披露快速、透明详细、有说服力，监管部门确认事件责任主体不涉及违规，处理整改速度快、力度大，公司业绩基本面及信誉良好。
81-90 风险事件危机公关较为得当，信息披露及时、较详细、较有说服力，监管部门未介入、被投诉曝光后自查，处理整改速度较快，公司业绩持续能力较强。
71-80 风险事件处理较为适度，信息披露较为积极、较详细，监管部门介入调查后，处理整改力度较适当，公司业绩前景尚好。
◎一般评级
61-70 风险事件处理能力中等，信息披露略为迟缓、回复内容有一定的说服力，监管部门点名并介入调查，风险事件对业绩成长影响较弱。
51-60 风险事件处理能力一般，监管部门点名并介入调查，信息披露相比负面消息传播而言较迟、说服力一般，违规事件对业绩成长有一定影响。
41-50 风险事件危机公关能力较弱，信息披露较慢、说服力一般，监管部门点名并介入调查，风险事件对业绩成长有一定影响。
31-40 风险事件危机公关能力较弱，信息披露慢、内容不具体，监管部门点名并介入调查，风险事件直接影响业绩。
◎消极评级
21-30 风险事件危机公关能力弱，信息披露迟缓、内容不清楚，监管部门点名并介入调查，风险事件对业绩造成负面影响。
11-20 风险事件危机公关能力很弱，信息披露非常迟缓、内容被质疑，监管部门点名并介入调查，确认违规，风险事件造成严重负面影响。
1-10 风险事件严重违规，企业遭遇生存危机。
评分维度（总分100分）
注：评价体系的分数为合规相关度，与企业合规与否仅具有相关性，评价分数也仅为相关投资者与企业经营者提供参考，并不具有投资建议。
应对速度 总分30分
◎事件营销公关的力度共10分
企业态度积极回应 7-10
消极回避 4-6
未予置评 0-3
◎信息披露进度共10分
信披速度
及时 3-5
迟缓 0-2
信披内容
简单回复 0-2
详细解释 3-5
◎回应的说服力共10分
较高 8-10
高 5-7
仍待观察 4-5
低0-3
责任厘定 总分20
◎事件属性共10分
职能部门确认不涉违规 8-10
被曝光 4-7
被职能部门点名介入调查 1-3
违规、违法被处罚 0
◎整改进度共10分
未回复 0
已制定方案 1-3
正着手解决 4-6
已整改完毕 7-10
运营状况 总分30
人事、业绩等是否存在负面因素
业绩飘红、业内看好 16-20
经营利好不断 11-15
经营状况尚好 6-10
有债务，运营困难 1-5
破产倒闭 0
南都评价 总分20
记者基于事件传播、舆情解析，对网络总体民意的梳理和公众情绪观察，评点企业合规表现
亮点突出，值得肯定 8-10
表现尚可，仍需提升 5-7
存在不足，有待观察 3-4
问题重重，备受质疑 1-2
