9月11日，中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)官网公告称，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。
为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其投顾业务规范经营。
督促严格隔离不同业务条线 对投顾业务全面认真自查
交易商协会表示，在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。
为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。
交易商协会要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。
下一步，交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议，对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题，将建议监管部门加强监管，规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理，制定投顾业务相关自律规则，加大违规查处力度，维护市场正常运行秩序。
剑指国债交易违规行为 交易商协会已接连出手
据南都湾财社记者观察，8月以来，交易商协会接连出手，剑指国债交易违规行为。
8月7日，交易商协会对江苏地区4家农商行启动自律调查。交易商协会监测发现，常熟农商行、江南农商行、昆山农商行、苏州农商行在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送。
8月8日，交易商协会通报称，部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益输送等违规情形，交易商协会已将部分严重违规机构移送中国人民银行实施行政处罚，对于其他此类案件线索，交易商协会正在加紧调查处理。
8月7日～8日，交易商协会连续对债市交易违规行为出手。此后，wind数据显示，10年期国债收益率在2.1%附近开始上行。业内人士认为，央行多次提醒长债利率风险的时点也是在10年期国债收益率逼近2.1%的时刻，2.1%已经成为了长期国债收益率下行过程中的关键点位，甚至是“政策底线”。
8月中旬以来，10年期国债活跃券收益率再度下行；9月11日，10年期国债活跃券收益率盘中一度跌破2.1%，最低触达2.0975%。
采写：南都·湾财社记者 黄顺威
