券商年度大考成绩单于近日出炉。8月26日晚间，证监会公布2020年证券公司分类结果。
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。
统计显示，98家券商里，评级在A类的券商有47家，B类有39家，C类11家，D类1家。此外，98家券商中有16家注册地来自深圳，其中获A类评级的有9家，B类有6家，C类1家，超过一半的深圳本土券商评级有所跃升。4家深圳券商包括国信证券、平安证券、招商证券和中信证券的评级保持在AA级。
今年有32家券商评级上调：
和2019年相比，AA类券商新增5家
根据《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2020〕42号），经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2020年证券公司分类结果。
记者统计发现，相比起2019年，2020年评级上调的券商数量出现较为明显的增长，其中有32家券商评级上调。
根据《2020年证券公司分类结果》，共有15家券商被评为AA级，其中包括国泰君安、华泰证券、银河证券、中信建投、中信证券等，有32家券商被评为A级，同比减少6家。今年暂无AAA类券商。
23家券商获评BBB级，10家券商获评BB级，6家券商获评B级，6家券商获评CCC级，4家券商获评CC级，1家券商获评C级，仅网信证券1家获评D级。暂无AAA级。
今年，有部分券商“升级”幅度较大，其中包括安信证券从BBB级上升至AA级，长江证券从CCC上升至A级，恒泰证券则从CCC上升至A级，东莞证券从B级升至A级等。
和2019年相比，AA类券商新增5家，分别为安信证券、银河证券、国金证券、申万宏源和中泰证券。而自2016年，评级一直跃升，被誉为券业“黑马”的天风证券则由2019年的AA类降为A类，今年出现首次降级。此外，网信证券已连续两年被评为D类，为今年唯一一家D类券商。
过半深圳本土券商评级跃升：
4家券商维持在AA级 另有安信跃升至AA级
另外，记者注意到，98家券商中有16家注册地来自深圳，其中获A类评级的有9家，B类有6家，C类1家，超过一半的深圳本土券商评级有所跃升。
记者梳理统计发现，在16家的深圳本土券商里，有5家获评AA级，4家获评A级。
从两年的数据比对看，国信证券、平安证券、招商证券和中信证券的评级和去年持平，保持在AA级，安信证券则从2019年的BBB级跃升至AA级。另外今年4家获评A级的券商在去年的评级都位于B类区间，它们分别是第一创业、华鑫证券、五矿证券和银泰证券。
评级位于B类的6家券商中，东亚前海、汇丰前海和英大证券从去年的B级上升至BB级，世纪证券的跃升较为明显，从CCC级升至BBB级。
此外，有3家深圳券商评级连遭降级。长城证券从BBB级降至B级，联储证券从BB级降至B级。中山证券则由原来的BBB级滑落至CCC级。
值得关注的是，证券公司分类监管规定在今年曾作出修改。今年5月22日，证监会宣布就《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》公开征求意见。主要涉及12条规定，共修改18处。其中，主要内容包括着重优化相关评价指标进行优化、集中解决实践中遇到的突出问题，进一步强化合规、审慎经营导向，进一步强化专业服务能力导向三个方面。
证监会方面表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。
采写：南都记者 黄玮
